項(xiàng)目名稱：衡水饒陽(yáng)縣污水處理廠改擴(kuò)建PPP咨詢服務(wù)項(xiàng)目                                

委托主體：衡水饒陽(yáng)縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局                                                 

項(xiàng)目時(shí)間：2017年5月-2018年12月

項(xiàng)目概況：饒陽(yáng)縣首次采用PPP模式進(jìn)行市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下引入在污水處理領(lǐng)域具有較強(qiáng)專業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)實(shí)力和豐富運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本，充分調(diào)動(dòng)其積極性，發(fā)揮其專業(yè)分工優(yōu)勢(shì)、利用先進(jìn)技術(shù)和運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，提高市政基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)作效率和服務(wù)質(zhì)量。饒陽(yáng)縣污水處理廠項(xiàng)目占地46687㎡，包括污水處理廠改造工程、擴(kuò)建工程、污泥深度處理工程三部分建設(shè)內(nèi)容。計(jì)劃建設(shè)工期為18個(gè)月。本項(xiàng)目總投資為5305.45萬(wàn)元。

項(xiàng)目特點(diǎn)：①本項(xiàng)目屬于公益性項(xiàng)目，通過(guò)創(chuàng)新“政府購(gòu)買服務(wù)”方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合理回報(bào)。在本項(xiàng)目工程建設(shè)期，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)原污水處理廠，縣住建局按照現(xiàn)有委托運(yùn)營(yíng)協(xié)議的付費(fèi)價(jià)格和付費(fèi)方式支付項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)費(fèi)用。污水處理廠改擴(kuò)建工程竣工驗(yàn)收合格并整體投入運(yùn)營(yíng)后，污水處理服務(wù)費(fèi)由縣住建局與項(xiàng)目公司按月度進(jìn)行預(yù)結(jié)算，并按年進(jìn)行總結(jié)算的方式支付。②合理設(shè)置了基礎(chǔ)水量，并引入超進(jìn)單價(jià)概念。為了合理分配處理水量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，也為了保證社會(huì)資本的平等競(jìng)爭(zhēng)，本污水處理廠項(xiàng)目中根據(jù)饒陽(yáng)縣污水處理廠前期運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況設(shè)置了基礎(chǔ)水量，合理的基礎(chǔ)水量值可以保障投資人獲得可預(yù)期的穩(wěn)定現(xiàn)金流，但實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中污水處理量仍然可能高于或者低于該水量值。方案中對(duì)污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)進(jìn)行了精細(xì)的劃分，當(dāng)實(shí)際處理水量低于基礎(chǔ)水量時(shí)政府仍然簡(jiǎn)單按照污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)結(jié)算付費(fèi)，本項(xiàng)目在此基礎(chǔ)上增設(shè)引入了“超進(jìn)單價(jià)”概念，“超進(jìn)單價(jià)”主要體現(xiàn)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成本及合理利潤(rùn)(含所得稅)，當(dāng)實(shí)際處理水量高于基礎(chǔ)水量時(shí)，需扣除實(shí)際處理水量與基礎(chǔ)水量的差值部分政府多付的固定成本，這種更加科學(xué)和精細(xì)化的設(shè)置既保障了項(xiàng)目公司資本性投入能正�；厥眨�又維護(hù)了政府的合理利益。③靈活科學(xué)的調(diào)價(jià)機(jī)制設(shè)計(jì)。本項(xiàng)目合作期限較長(zhǎng)，為了反映對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的合理共擔(dān)，設(shè)定了污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)的定期調(diào)價(jià)機(jī)制。污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)的調(diào)整機(jī)制主要通過(guò)調(diào)價(jià)公式來(lái)實(shí)現(xiàn)，其啟動(dòng)需要同時(shí)具備兩個(gè)條件，一是達(dá)到一定年限，二是成本幅度變化達(dá)到一定比例。合作期內(nèi)污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)將根據(jù)污水處理全成本變動(dòng)幅度進(jìn)行調(diào)整，方案中梳理出污水處理廠日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中對(duì)污水處理服務(wù)費(fèi)單價(jià)變動(dòng)影響較大的成本項(xiàng)單獨(dú)設(shè)置調(diào)整系數(shù)作為主動(dòng)調(diào)價(jià)因子(主要為動(dòng)力費(fèi)、生產(chǎn)人員的薪酬、化學(xué)品費(fèi)、污泥處理處置費(fèi)等)并引入電度電價(jià)、社平工資等公開(kāi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為調(diào)整依據(jù)。④可量化的績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)計(jì)。政府對(duì)項(xiàng)目公司的績(jī)效考核體系包含建設(shè)期績(jī)效考核、運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核。建設(shè)期績(jī)效考核結(jié)果將與項(xiàng)目總投資直接掛鉤；運(yùn)營(yíng)維護(hù)期績(jī)效考核將直接與項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)期收入掛鉤。在建設(shè)期，政府從人員投入、設(shè)備投入、工程質(zhì)量、工期、安全生產(chǎn)、文明施工及環(huán)境保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)管，并依據(jù)約定的績(jī)效考核辦法對(duì)項(xiàng)目公司采取獎(jiǎng)罰措施；在運(yùn)營(yíng)維護(hù)期，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目公司在污水處理廠運(yùn)營(yíng)維護(hù)方面的表現(xiàn)進(jìn)行考核，運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核指標(biāo)主要包括運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理、人員管理、水質(zhì)及污泥處理管理、安全文明生產(chǎn)管理、技術(shù)檔案管理、突發(fā)事件管理、社會(huì)責(zé)任等方面。并采取常規(guī)考核和臨時(shí)考核相結(jié)合的方式，運(yùn)營(yíng)維護(hù)考核指標(biāo)將直接與政府支付的污水處理服務(wù)費(fèi)掛鉤。⑤本項(xiàng)目作為饒陽(yáng)縣第一個(gè)PPP項(xiàng)目，需要依據(jù)國(guó)家政策，并結(jié)合饒陽(yáng)縣的地方規(guī)定，建立了規(guī)范高效的PPP運(yùn)作體系，為未來(lái)奠定基礎(chǔ)。

工作成果：饒陽(yáng)縣污水處理廠改擴(kuò)建PPP項(xiàng)目目前已編制完成實(shí)施方案及物有所值論證報(bào)告、財(cái)政承受能力論證報(bào)告，下一步項(xiàng)目采購(gòu)工作也在緊鑼密鼓的準(zhǔn)備中。